Zmiany w systemie wydawania licencji przez KNF

Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) wprowadziła istotne zmiany w systemie wydawania licencji maklerów papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych. Od 16 marca 2024 roku licencje w tradycyjnej formie papierowej przestały być wydawane. Zamiast tego, decyzje o wpisie na listę maklerów i doradców inwestycyjnych zawierają unikalny numer przypisany przez Urząd KNF (UKNF). Numer ten, dotychczas wskazywany na licencji, teraz znajduje się wyłącznie w rejestrze elektronicznym.

Nowe przepisy mają na celu ograniczenie ryzyka związanego z fałszerstwami dokumentów oraz podszywaniem się pod osoby posiadające licencję. Elektroniczna forma decyzji zwiększa bezpieczeństwo, minimalizując możliwość posługiwania się sfałszowanymi dokumentami.

Jak złożyć wniosek o wpis na listę Maklerów?

Oto 4 jasne kroki do złożenia wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych:

1. Wypełnij wniosek: Przygotuj wniosek o wpis na listę maklerów papierów wartościowych, wypełniając wszystkie wymagane pola i dołączając potrzebne załączniki.
2. Przygotuj dokumenty elektroniczne: Upewnij się, że wniosek oraz wszystkie załączniki są zapisane w formie elektronicznej. Dokumenty muszą być podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym.
3. Wejdź na stronę KNF: Odwiedź stronę Komisji Nadzoru Finansowego i znajdź zakładkę „Elektroniczna Skrzynka Podawcza (ESP)”. Informacje o ESP znajdziesz na stronie: Elektroniczna Skrzynka Podawcza KNF.
4. Prześlij wniosek przez ePUAP: Przekaż wniosek i załączniki za pośrednictwem systemu ePUAP na adres „KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO” (identyfikator adresata: 2447pvjake).

Czy mogę wystąpić o wydanie zaświadczenia elektronicznego, jeśli posiadam licencję w wersji papierowej i jak to zrobić?

KNF zachęca osoby, które planują ubiegać się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych, do korzystania z formy elektronicznej podczas składania wniosków. Dotychczasowi posiadacze licencji papierowych mogą natomiast wystąpić o wydanie zaświadczenia w nowej, elektronicznej formie. Elektroniczne potwierdzenie wpisu na listę jest bardziej bezpieczne i wygodne, co ma na celu ochronę zarówno przyszłych maklerów i doradców, jak i inwestorów.

Wnioski o wydanie zaświadczenia potwierdzającego wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub doradców inwestycyjnych, zarówno dla osób planujących ubiegać się o wpis, jak i dla dotychczasowych posiadaczy licencji papierowych, są dostępne na stronie KNF. Można je znaleźć w zakładce „Załatw sprawę” pod kategorią „Maklerzy papierów wartościowych lub Doradcy inwestycyjni”. Proces składania wniosków został uproszczony, aby jak najbardziej ułatwić przejście na nowy, bezpieczniejszy system.

Postępowania administracyjne w przedmiocie wpisu na listę maklerów papierów wartościowych prowadzone są przez KNF w formie pisemnej lub w formie dokumentu elektronicznego (jest to forma bezpieczniejsza i preferowana przez KNF). Wypełniony wniosek o wpis na listę maklerów papierów wartościowych, wraz z załącznikami, można złożyć:

• w formie dokumentu elektronicznego – przekazanego za pośrednictwem elektronicznej skrzynki podawczej (ESP). Informacja na temat ESP Komisji znajduje się na stronie: https://www.knf.gov.pl/o_nas/Elektroniczna_Skrzynka_Podawcza/. Dokumenty przekazywane będą systemem ePUAP (dedykowanym dla osoby składającej wniosek), podpisane podpisem elektronicznym lub podpisem zaufanym (nazwa adresata dokumentu: KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO, Identyfikator adresata: 2447pvjake) lub
• w formie pisemnej:
  – osobiście w Kancelarii Urzędu KNF – ul. Piękna 20, Warszawa lub
  – za pośrednictwem operatora pocztowego, na adres: Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, Departament Firm Inwestycyjnych, Ul. Piękna 20, 00 – 549 Warszawa, skrytka pocztowa 419.

Gdzie znajdę szczegółowe informacje?

Jeśli chcesz dowiedzieć się więcej o tym, jak przejść na nowy system i zabezpieczyć swoje dokumenty, odwiedź stronę KNF. Znajdziesz tam szczegółowe informacje na temat weryfikacji dokumentów podpisanych elektronicznie oraz pełne wyjaśnienie wprowadzonych zmian. Szczegóły dostępne są pod tym linkiem, z kolei informację dot. wpisu na listę MPW znajdziesz tutaj