Czego potrzebujesz żeby podejść do Sprawdzianu Umiejętności w KNF oraz po jego zdaniu

To że sam sprawdzian umiejętności w KNF pójdzie Ci dobrze jest oczywiste. Większym wyzwaniem będą wszystkie formalności, które musisz wokół niego wypełnić. Zarówno te przed samym podejściem do sprawdziany, jak i po jego zdaniu. Są one nie tylko skomplikowane, ale również… nigdzie tak naprawdę nieopisane.

Niby na stronie KNF (https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/egzaminy/sprawdzian_umiejetnosci/informacje_dotyczace_egzaminu_su) znajdziesz trochę opisu na ten temat, ale uwierz mi – połowy rzeczy tam nie ma, co sprawia, że Twoje wnioski będą co chwilę cofane. Skoro więc już pomagamy Ci zarówno w zdobyciu wiedzy przez nasz specjalny Kurs VOD przygotowujący do tego egzaminu i w treningu dzięki naszej największej bazie pytań z rozwiązaniami – Examino, to czas też pomóc tym wpisem w poradzeniu sobie ze wszystkimi formalnościami.

Co należy złożyć PRZED podejściem do Sprawdzianu Umiejętności w KNF

Wniosek rejestrowy

Samo zgłoszenie się na egzamin wymaga przede wszystkim wypełnienie i przesłania do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego specjalnego formularza rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu oraz wskazaniem, czy dotyczy sprawdzianu dla osób ubiegających się wpis na listę doradców inwestycyjnych, czy maklerów papierów wartościowych.

UWAGA – jest osobny wniosek jeśli chcesz zdawać egzamin, a potem ubiegać się o licencję Maklera i osobny, jeśli chcesz zdawać egzamin, a potem ubiegać się o licencję Doradcy. Zakładam, że większość wybiera opcję drugą, ale te wnioski wiele się nie różnią, a złożenie złego cofnie całą procedurę. Wnioski rejestrowe znajdziesz na stronie KNF tutaj: https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/egzaminy/sprawdzian_umiejetnosci/wnioski_sprawdzian_umiejetnosci

Jego wypełnienie to po prostu szereg danych osobistych. Jedyne dwie rzeczy, które warto tutaj dodać, to fakt, że pole „numer rejestru” wypełnia Komisja, Ty zostawiasz je puste oraz, że preferowana data egzaminu, to tak naprawdę data najbliższego egzaminu (bo innych i tak nie znasz).

Co ciekawe – wniosek dla kandydatów na Maklera nie wymaga zdjęcia, a wniosek dla kandydatów na Doradcę wymaga zdjęcia. Niektórym osobom składającym formularz na Doradcę udawało się „przepchnąć” swój wniosek również BEZ zdjęcia, ale to wyjątki, a nie reguła. Lepiej je załącz.

Odpis dyplomu zagranicznej licencji

W przypadku licencji CIIA jest to odpis przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego. Nie ma innej drogi. To MUSI być tłumacz przysięgły.

W przypadku licencji CFA, jeśli uzyskałeś odpis od CFA Society Poland, to już nie musisz nic robić, bo jest on od razu przetłumaczony. Jeśli swój odpis uzyskałeś od CFA Institute (bo należysz do Society innego niż polskie), to procedura jest analogiczna, jak w przypadku CIIA – wycieczka do tłumacza przysięgłego jest konieczna.

Potwierdzenie transakcji

Podejście do egzaminu wiąże się z wniesieniem opłaty egzaminacyjnej. Jej wysokość znajdziesz w pobranym i wypełnionym wniosku rejestrowym. Taką opłatę należy wnieść najpóźniej na 14 dni przed datą egzaminu. Znajdziesz tam również konto bankowe, na które należy dokonać opłaty. Po dokonaniu przelewu musisz pobrać potwierdzenie transakcji ze swojego rachunku bankowego.

UWAGA – potwierdzenie transakcji, TO NIE JEST to samo co potwierdzenie przelewu. Potrzebujesz dołączyć POTWIERDZENIE TRANSAKCJI. Innymi słowy, nie możesz poczekać, aż transakcja zostanie zaksięgowana, a dopiero potem pobrać go z banku. Najczęściej będzie on dostępny po maksymalnie dwóch dniach roboczych. Dokument dostępny wcześniej to często „potwierdzenie przelewu”, a nie „potwierdzenie WYKONANIA przelewu”. Musisz mieć ten drugi. Dołączenie potwierdzenia przelewu będzie skutkowało cofnięciem wniosku i wydłużenie całej procedury.

Złożenie dokumentów

Tak przygotowaną paczkę dokumentów składasz:

  • osobiście w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF): ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa
  • pocztą (listem poleconym) na adres korespondencyjny UKNF: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa, skr. poczt. 419
  • za pośrednictwem elektronicznej skrzynki podawczej UKNF: /2447pvjake/SkrytkaESP

Niestety ostatnia opcja (elektroniczna) często wyrzuca błąd. Formy tradycyjnej poczty lub osobistej wizyty będą bezpieczniejsze. W przypadku wysyłki pocztą polecam wysłanie z potwierdzeniem odbioru. Inaczej nigdy nie będziesz mieć pewności, że Twój wniosek dotarł. Przesłanie przez KNF potwierdzenia Twojego zapisu na egzamin to niestety loteria. Wiele osób go nie dostanie. Niektórzy dostają mailem, jeśli nie dostałeś takiej informacji, to zawsze możesz zadzwonić do KNF i uzyskać potwierdzenie.

Co należy złożyć PO zdaniu Sprawdzianu Umiejętności w KNF żeby dostać licencję Doradcy lub Maklera

Wniosek o wpis na listę doradców inwestycyjnych lub wniosek o wpis na listę maklera papierów wartościowych.

Wnioski znajdziesz bezpośrednio na stronie KNF na stronie: https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/egzaminy/sprawdzian_umiejetnosci/wnioski_sprawdzian_umiejetnosci. Tu ponownie musisz uważać na pobranie i wypełnienie właściwego wniosku. Inny jest o wpis na listę Doradców, a inny o wpis na listę maklerów. Pamiętaj, że nie są to standardowe wnioski o wpis na listę DI czy MPW, a wnioski o wpis na listę „składane przez osobę, która zdała z pozytywnym wynikiem sprawdzian umiejętności”.

Kopię zaświadczenia o złożonym z wynikiem pozytywnym sprawdzianie umiejętności przed komisją egzaminacyjną

Brzmi prosto, ale takie nie jest. Oryginał takiego zaświadczenia znajduje się w KNF. Musisz albo pójść do KNF, żeby odebrać oryginał osobiście, albo poczekać aż zostanie Ci on przesłany przez KNF pocztą na adres, który podałeś WE WNIOSKU REJESTROWYM NA EGZAMIN. Gdy taki oryginał dostaniesz, to musisz zrobić jego ksero. Tą właśnie kopię załączasz do dokumentacji.

Notarialnie poświadczoną kopię dokumentu stwierdzającego nadanie tytułu CIIA lub CFA

Tak, musi być poświadczona NOTARIALNIE. Inna nie będzie respektowana. W przypadku CIIA będzie to notarialnie poświadczona kopia oryginalnego dyplomu CIIA, a w przypadku CFA notarialnie poświadczona kopia oryginalnego dyplomu CFA. Nie tłumaczysz tych oryginałów. Notarialnie poświadczasz oryginały, które są w obcym języku. Taksa notarialna za pojedynczą stronę wynosi około 7 złotych brutto, więc nie jest to gigantyczny koszt i praktycznie każda kancelaria notarialna zrobi Ci to od ręki. Tak poświadczoną kopię załączasz do dokumentacji.

Potwierdzenie transakcji

Informację o tym, na jakie konto wpłacić opłatę administracyjną za wpis na listę (10 zł, ale to może się zmienić, więc sprawdź) znajdziesz bezpośrednio we wniosku o wpis na listę. Jeśli chcesz również otrzymać dyplom papierowy, to musisz zrobić większy przelew (plus 17 złotych, ale to również może się zmienić). Przelew możesz zrobić jeden, ale wówczas w tytule musisz zaznaczyć, że opłata jest zarówno za procesowanie wniosku o wpis, jak i za dyplom papierowy.

UWAGA – do wniosku musisz załączyć potwierdzenie TRANSAKCJI, TO NIE JEST to samo co potwierdzenie przelewu. Potrzebujesz dołączyć POTWIERDZENIE TRANSAKCJI. Dołączenie potwierdzenia przelewu będzie skutkowało cofnięciem wniosku i wydłużenie całej procedury. Innymi słowy, nie możesz poczekać, aż transakcja zostanie zaksięgowana, a dopiero potem pobrać go z banku. Najczęściej będzie on dostępny po maksymalnie dwóch dniach roboczych. Dokument dostępny wcześniej to często „potwierdzenie przelewu”, a nie „potwierdzenie WYKONANIA przelewu”. Musisz mieć ten drugi.

UWAGA – tego nie dowiesz się nigdzie, ale jeśli chcesz, żeby dyplom był wysłany do Ciebie na wybrany adres pocztą, to na odwrocie potwierdzenia transakcji napisz „Proszę o wysłanie dyplomu na adres XXX”. TYLKO wtedy dyplom zostanie do Ciebie wysłany.

Oryginał lub poświadczoną za zgodność z oryginałem kopię dokumentu potwierdzającego korzystanie z pełni praw publicznych

To dokument, który jest wymagany WYŁĄCZNIE przez osoby NIE POSIADAJĄCE polskiego obywatelstwa. Uzyskać możesz go przez Krajowy Rejestr Karny.

Zaświadczenie o niekaralności

Możesz je dołączyć do dokumentów zarówno w formie papierowej, jak i cyfrowej. Po wersję papierową czeka Cię wycieczka do jednego z punktów Informacyjnych Krajowego Rejestru Karnego. To zajmuje sporo czasu. Nie ma takiej potrzeby. Polecamy skorzystanie z wersji cyfrowej, którą możesz uzyskać przez stronę KRK: https://ekrk.ms.gov.pl/ep-web

W przypadku wersji cyfrowej otrzymasz trzy pliki. WSZYSTKIE te pliki musisz zgrać na płytę CD lub na pendrive. Taką płytę lub pendrive dołączasz do dokumentacji.

Złożenie dokumentów

Tak przygotowaną paczkę dokumentów składasz:

  • osobiście w siedzibie Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF): ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa
  • pocztą (listem poleconym) na adres korespondencyjny UKNF: ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa, skr. poczt. 419

Teoretycznie ponownie masz niby opcję złożenia tych dokumentów przez ePUAP, ale to nie zadziała. Dlaczego? Bo przez ePUAP podpisujesz od razu całą paczkę dokumentów, a KNF upiera się, że potrzebuje podpisanego „wniosku”. O złożeniu tego elektronicznie możesz więc zapomnieć.

To już wszystko. Pamiętaj jeszcze o tym, że KNF nie przechowuje dokumentacji. Jeśli więc na przykład udało Ci się zdać egzamin za drugim razem, to i tak zdjęcie musisz złożyć ponownie, itd. Jeśli jednak skorzystasz zarówno z naszego kursu przygotowującego oraz bazy pytań Examino, to nie będziesz mieć tego problemu 😉

Jeśli też chcesz uzyskać swoją licencję Doradcy lub Maklera w ten sposób i masz już tytuł CIIA lub CFA, to zapraszamy do zapoznania się z naszą ofertą specjalnego kursu przygotowującego do tego sprawdzianu umiejętności. Jest on w całości realizowany w formule VOD do odtwarzania w najwygodniejszym dla siebie momencie :). Sprawdź więcej na: https://zmid.org.pl/szkolenia/kurs-na-sprawdzian-umiejetnosci-na-doradce-dla-posiadaczy-tytulow-ciia-lub-cfa/

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany.